Certificación conforme a la Ley Patriótica
De conformidad con la Ley Patriótica de los Estados Unidos (USA Patriot Act) y las "final rules" aprobadas por el Departamento del Tesoro de los Estados Unidos, todos los bancos de EE. UU. o los agentes-intermediarios de valores de dicho país ("Covered Financial Institution") deben recibir determinados datos de los "bancos extranjeros" en los que se mantienen cuentas corresponsales.
Las "final rules" prevén la posibilidad de que las instituciones faciliten una certificación global en su sitio web, como es el caso de Bank Vontobel AG. Todas las instituciones financieras que consideren que necesitan que Bank Vontobel AG les facilite una certificación conforme a la Ley Patriótica pueden acceder a esta certificación global. Le solicitamos tenga a bien utilizar esta certificación en lugar de requerir por escrito un formulario de certificación especial a Bank Vontobel AG.
Declaración general sobre el cumplimiento de las disposiciones contra el lavado de activos
Bank Vontobel AG realiza un considerable aporte para el combate internacional contra el lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y de actividades delictivas.
Bank Vontobel AG es una sociedad anónima con sede en Gotthardstrasse 43, CH-8022 Zúrich, Suiza, y, en su condición de institución bancaria registrada, está sometida al control de la Autoridad Federal Suiza para la Vigilancia de los Mercados Financieros (FINMA). Asimismo, Bank Vontobel AG es miembro de la Asociación de Banqueros de Suiza que, en calidad de organismo autorregulado de la banca suiza, establece las normas de conducta vinculantes para garantizar las buenas prácticas y la gestión moral impecable del sector bancario suizo.
Suiza es un Estado miembro del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) y ha aprobado leyes y reglamentos para implementar los principios contra el lavado de activos del GAFI (y también de la UE). El objetivo de estas leyes es detectar y evitar el lavado de activos y el posible financiamiento del terrorismo.
Bank Vontobel AG cuenta con un programa contra el lavado de activos, con el fin de cumplir los requisitos establecidos en las normas suizas contra el lavado de activos (que ofician de estándar dentro de la empresa), todas las leyes, directrices y reglamentos locales para evitar el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo, así como los delitos financieros en los países en los que cuenta con representación. Este programa contra el lavado de activos incluye directivas y procedimientos escritos, un responsable designado para la lucha contra el lavado de activos, capacitaciones periódicas de los empleados pertinentes, y una auditoría independiente para verificar el cumplimiento de estas directivas y procesos.
Como parte integrante de su programa contra el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo, Bank Vontobel AG adopta las medidas adecuadas para garantizar el cumplimiento de todas las disposiciones sobre embargo vigentes. Bank Vontobel AG hace todo lo posible para asegurar la observancia de estas prohibiciones y restricciones, así como para detectar las transacciones sospechosas. Bank Vontobel AG utiliza programas técnicos o sistemas de control manuales en función del país y de la línea de negocio respectivos, a fin de detectar posibles actividades sospechosas. En caso de detectar cualquier actividad sospechosa, se procede a notificar a las autoridades competentes, de conformidad con las normas jurídicas nacionales pertinentes.
Si tiene preguntas o desea obtener más información sobre las medidas contra el lavado de activos de Bank Vontobel AG, puede dirigirse a:
Bank Vontobel AG
General Counsel, Head Legal & Compliance
Dr. Maria-Antonella Bino
Gotthardstrasse 43
CH-8022 Zürich
T. +41 58 283 77 04
Correo electrónico: maria-antonella.bino@vontobel.com
Estatutos de Vontobel Holding AG
Informe anual de Bank Vontobel AG